IUCN世界自然保护地委员会（WCPA）良好实践指导系列近期发布一本新报告——《自然保护地和保留地融资实践指南》（Practice guidance for protected and conserved area finance）。该指南旨在帮助自然保护地和保留地（Protected and conserved areas, PCAs）管理者提升整体财务可持续性，以实现全球生物多样性目标。指南聚焦于优化资金的获取、管理和使用，确保资金有效服务于保护目标，同时提供从单个地点到整个系统层面的多尺度融资路径，以保障维系人类福祉的自然系统和生态系统服务。

《保护地和保育地融资实践指南》

PCA融资的必要性

目前，PCA覆盖了世界陆地面积的17%，沿海和海洋区域的8%，但其资金严重匮乏。对扩大和有效管理PCA进行投资不仅能产生强大的财务和经济效益，更是保障人类、地球和经济福祉的关键举措。尽管PCA的价值日益凸显且至关重要，但它们在经济和金融层面仍面临诸多显著挑战与威胁。为使PCA发挥效能并实现可持续发展，增加资金投入通常是必要条件，但单靠资金本身却远远不够。

许多其他因素和条件构成了对有效PCA管理的经济制约，增加了保护成本，削弱了资金的影响和效力。例如，一个常见的问题是预算规划与实际管理需求之间往往存在严重脱节，这表明在了解所需资金额度、如何为此预算、资金来源、以及如何获取资金等方面存在理解鸿沟。其他关键问题包括资金的来源、多样性和时效性，资金的提供形式、受益对象以及用途，还有决定PCA资金申请、分配、管理和使用的制度、政策和规划框架。资金并非总能在合适的时间和地点提供给PCA管理者，用于保护意义上优先级最高的活动，或用于实际承担生物多样性和保护地保护成本的群体。

这意味着，除了确保有足够资金覆盖PCA的成本外，还需要建立高效、有效地管理资金的体系，为承担保护成本和能够影响保护状况的人员设立财务激励机制，并积极寻求增强PCA管理者的财务权能和能力建设。

PCA融资的基础

PCA融资的目标不仅是筹集资金，更要确保资金被有效管理和部署，通过对齐激励机制来实现自然保护成果。保护融资（Conservation finance）是一种生成、管理和部署金融资源的机制和策略，同时能调整激励机制以达成自然保护目标。PCA的财务可持续性是指能够稳定且长期地获得充足资金，以覆盖PCA的全部成本并确保其有效管理。

PCA融资的背景因素，如经济工具的使用、制度、政策和激励措施等，对经济解决方案的成功实施具有重要影响。系统性思维在PCA融资中尤为重要，其要求将PCA置于更大的景观和海洋背景中进行考量。通过系统性思维，可以更好地理解PCA与其他利益相关方之间的相互作用和影响，从而设计出更有效的金融解决方案。

为实现PCA融资的目标，可参考以下四个实践方针：

首先，优化资源效率，即在现有资源基础上实现最大保护效果；

其次，防止有害行为，通过实施金融解决方案减少对自然的损害；

第三，激励正面行为，开发金融解决方案以促进正面保护成果；

最后，增加保护的金融资本，动员额外资源并确保其合理管理，直接用于保护工作。

在实施过程中，应系统地识别、优先排序和实施融资解决方案。需从现有知识和能力出发，而非一味追求新颖机制。同时，要权衡融资解决方案的复杂性、成本与预期影响，考虑实施过程中的潜在挑战和风险。建立多样化的融资解决方案组合，以确保资金来源的稳定性和多样性。此外，利益相关方的有效参与也是成功实施融资解决方案的关键，有助于确保方案的可行性和接受度。

PCA融资战略与规划

PCA融资战略与规划是实现PCA长期有效管理和可持续发展的关键。通过制定全面的融资战略和规划，可以确保PCA在复杂的经济和社会环境中获得稳定的资金支持，进而实现其保护目标。

制定融资战略和规划能够为PCA带来诸多益处。首先引入了商业化的管理思路，帮助PCA聚焦于关键服务、资金来源和管理方法。其次，通过详细评估PCA的财务状况和资金缺口，能够更好地向资助者和投资者传达PCA的需求，从而争取更多的资源。此外，战略规划有助于明确长期目标，优化资源分配，减少对单一资金来源的过度依赖，并建立成本、时间与成果量化对照表强化执行监测。融资规划的过程本身也有助于与现有和潜在的利益相关方建立更深入的合作关系，增强PCA的财务能力和管理效率。最后，该过程形成可视化投资案例，从根本上增强PCA财务效能与管理效率。

PCA融资战略或规划的内容和方法具有多样性，但通常包括以下几个关键步骤：

首先，准备和规划阶段至关重要，它为整个战略规划过程奠定了基础。这一步骤包括明确规划的范围、目标受众、关键利益相关方，并制定详细的工作计划和预算。

其次，现状评估阶段需要对PCA的财务状况进行全面审视，包括过去的收入和支出、资金来源、现有的融资机制以及面临的财务挑战等。这一阶段旨在全面了解PCA的财务状况，为后续战略制定提供依据。

接下来，设定融资目标阶段需要将保护目标、资金需求和具体成果相结合，明确在稳定和充足资金支持下可实现的成果。

然后，制定融资方案阶段要求识别并优先考虑一系列经济决方案，以满足资金需求并实现目标。这些解决方案应基于多种标准进行筛选和排序，以确保其对PCA的适用性和潜在影响。

最后，将规划结果以适合目标受众的格式呈现，并制定出详细的行动计划。实施融资计划时，建立反馈和监测机制，以便根据不断变化的情况调整计划。

PCA的公共财政支持

公共财政是PCA融资的重要支柱，政府通过政策、法规和财政工具，为PCA提供稳定的资金支持和制度保障。PCA作为公共产品，其保护和管理需要政府的长期投入和规划，以确保其持续发挥生态功能和有效保护生物多样性。

政府拥有多种财政工具用于PCA融资，包括环境政策、法律与法规、公共部门财政管理、税收、特许权使用费和罚款、补贴以及市场机制等。其中，环境政策和法规为PCA的管理和融资活动提供了基础框架；财政管理涉及预算规划和资金分配；税收和特许权使用费为PCA筹集资金；补贴可以调整以减少对生物多样性的损害；市场机制如生物多样性补偿和支付生态系统服务等，为PCA提供了额外的资金来源和激励措施。

公共财政在PCA融资中需要多部门的协作与配合。政府通过整合不同部门的政策和资源，建立跨部门的协调机制，以共同推进PCA的保护工作。同时，政府与非政府组织、企业和民间社会的合作也至关重要，多方参与能够为PCA带来更多的资金、技术和人力资源，形成强大的合作伙伴关系，共同应对PCA面临的复杂挑战。

国际合作、捐助者和慈善机构

国际合作、捐助者和慈善机构在PCA融资中提供战略资金、政策支持和创新机制。国际捐助者和慈善机构支持国家和地方组织能力建设，帮助其获取国际资源。国际合作还促进了标准的制定、要求的协调以及报告义务的一体化，简化了资金获取流程。国际保护金融界通过区域和全球网络及实践社区，促进经验教训的交流和分享，帮助PCA管理者更好地理解和吸引国际资金。国际合作如何为PCA融资提供支持见下表：

基于场地的融资

基于场地的融资（Site-based finance）涵盖可在特定场地管理的收入、成本和激励措施，并与从地方到全球各层级的融资方案和途径相互作用。场地的利益相关者和管理者是PCA融资中最重要的行动者之一，与这些行动者在基于场地的融资方面开展强有力的协作和互动，很可能会产生显著成效。同时，也应认识到场地层面决策的局限性。许多融资方案的实施，需要与PCA管理机构或政府实体协作。基于场地的行动者可以直接与这些关键合作伙伴接触，以推进融资方案，并寻找机会达成其目标。即使是设定和留存旅游收费项目，也可能需要立法和法规的支持。下表概述了一些相关方法。

原住民PCA融资

原住民是生物多样性和文化多样性极为重要的管理者，支持原住民群体的协商方法可能会对PCA的有效管理和可持续融资带来显著显著效益。下表概述了原住民参与PCA融资的方式。

私营部门融资

私营部门在保护融资中扮演着关键角色，对自然兼具影响与依赖。其不仅为PCA管理引入商业计划、成本核算等积极实践，更能培育可持续商业模式（如协作管理、高效服务供给），以减少退化驱动因素和PCA压力。此类公私合作需法规监管以确保保护优先。过去十年，要求企业披露自然影响并担责的框架日益重要，这有助于遏制损害PCA的行为。同时，自然保护也被部分企业视为机遇，通过可持续认证或保护计划来降本控险。资本市场也正逐步参与以自然保护为核心目标的交易，如债务换自然、影响力投资和混合融资，以扩大生态旅游、废物管理等有益商业模式。尽管PCA要显著获益于私营融资仍任重道远，但下表中呈现的多种已验证模式具备复制推广潜力。PCA管理者及政府决策者可探索这些选项，识别能提升效率、减少损害、激励积极行动并增加保护资本的机遇。

编译：左襄华